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企业增资业务操作规则

时间:2021-01-04 14:15:38 | 发布者:管理员

第一章 总 则

 

第一条 为规范企业增资行为,保障增资各方的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产交易监督管理办法》(国务院国资委 财政部令第32号)等国家有关法律法规及规范性文件的规定,制定本规则。

第二条 企业法人通过猎球者体育娱乐网址网站市国信产权交易有限公司(以下简称国信产权交易公司)发布增资信息、征集投资意向并择优选定投资方的行为,适用本规则。国信产权交易公司直接从事或定点机构代理从事企业增资进场交易业务,均应按照本规则进行。

国信产权交易公司是我省产权交易系统与国务院国资委监测系统实现对接并由省政府国资委选定可从事全省企业国有资产交易业务的产权交易机构。按照《企业国有资产交易监督管理办法》规定应进场交易的企业国有资产转让项目,须通过与国务院国资委对接的国有产权电子交易系统进行。

本规则所称产权交易定点机构,是指由省政府国资委选定,在国信产权交易公司的业务指导下,依法依规代理从事企业国有资产交易业务的交易机构。

第三条 国信产权交易公司及各定点机构按照本规则开展企业增资业务,接受国有资产监督管理机构的监督,实施自律管理,维护市场秩序,保障企业增资活动的正常进行。

第四条 企业增资行为应当坚持依法合规、诚实信用和公开、公平、公正的原则。

国有及国有控股企业、国有实际控制企业通过国信产权交易公司进行增资的,应当遵守国有资产监督管理的有关规定。

  第五条 本规则所称增资企业是指通过国信产权交易公司实施增资的企业法人。

  本规则所称(意向)投资方是指符合增资信息猎球者体育娱乐网址网站的投资方条件和要求,自愿通过国信产权交易公司参与增资的投资主体。

  第六条 国信产权交易公司为增资各方提供受理增资申请、发布增资信息猎球者体育娱乐网址网站、登记投资意向、择优选定投资方、资金结算、出具交易凭证等服务。

 

第二章 受理增资申请

 

 第七条 增资企业通过国信产权交易公司实施增资,应当公开发布增资信息猎球者体育娱乐网址网站。增资企业在正式发布增资信息猎球者体育娱乐网址网站前,可以通过国信产权交易公司发布增资信息预猎球者体育娱乐网址网站,广泛征集意向投资方。

  第八条 增资企业申请增资信息预猎球者体育娱乐网址网站的,应当通过国有产权电子交易系统向国信产权交易公司办理申请手续,并以邮寄快递等方式向国信产权交易公司提交增资信息预猎球者体育娱乐网址网站申请书、增资企业主体资格证明文件及近期财务报表等材料的纸质文本。

  第九条 增资企业申请增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站的,应当向国信产权交易公司提交如下材料:

    (一)企业增资信息披露申请书;

    (二)增资企业主体资格证明文件;

    (三)增资方案;

    (四)公司章程;

    (五)增资企业最近一期财务报表、近三个年度的财务审计报告;  

    (六)对重大诉讼、仲裁、或有负债等其他需要披露的重大事项的专项说明材料;

    (七)增资行为的内部决策文件以及相关批准文件;

    (八)评估报告及评估结果核准或备案表;

    (九)其他需要的材料。

  第十条 增资方案一般包括如下内容:

  (一)增资企业基本情况(股权结构、业务及财务状况);

  (二)增资目的、拟增资额、增资后股权结构以及企业法人治理结构安排等;

  (三)增资企业增加资本金的主要用途以及预期收益;

  (四)投资方的资格条件、增资条件和择优确定投资方的交易方式;

  (五)其他相关情况。

  第十一条 国信产权交易公司在收到增资申请材料后3个工作日内进行审核,并公开发布增资信息。

 

第三章 发布增资信息猎球者体育娱乐网址网站

 

第十二条 《企业增资信息披露猎球者体育娱乐网址网站》应当在国信产权交易公司网站上公开发布,为扩大宣传,也可通过其他方式或渠道另行发布、推介相关转让信息。企业增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站期限不少于40个工作日,并以国信产权交易公司网站发布次日为起始日。

根据增资企业要求,发布企业增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站前可以发布企业增资信息预猎球者体育娱乐网址网站,企业增资信息预猎球者体育娱乐网址网站期限,由增资企业自主确定,但应当在预猎球者体育娱乐网址网站中予以明确,未明确的原则上不少于10个工作日。

  第十三条 增资信息预猎球者体育娱乐网址网站内容一般包括:增资企业的基本情况、增资目的、拟增资金额、对投资方的要求或条件等。

  第十四条 增资企业可以根据增资信息预猎球者体育娱乐网址网站期间意向投资方的征询情况,完善增资方案并拟定增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站。增资信息以正式猎球者体育娱乐网址网站内容为准。

  第十五条 增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站,应当包含以下内容:

  (一)增资企业的基本情况;

  (二)增资企业目前的股权结构;

  (三)增资行为的决策及批准情况;

  (四)近三年审计报告中的主要财务指标;

  (五)企业拟募集资金金额和增资后的企业股权结构;

  (六)募集资金用途;

  (七)投资方的资格条件,以及投资金额和持股比例的要求等;

  (八)择优选定投资方的方式;

  (九)增资终止的条件;

  (十)其他需要披露的事项。

  第十六条 增资企业可以根据实际情况,合理设置增资条件及投资方资格条件。

  第十七条 增资企业在增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站中明确增资款支付方式及交纳保证金的要求,并载明保证金金额及缴纳时间。

  第十八条 增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站中公布的增资条件、投资方资格条件,一经发布不得擅自变更。在国信产权交易公司尚未收到正式投资意向申请之前,确需变更条件的,应经增资批准机构的批准后,在原信息发布渠道予以猎球者体育娱乐网址网站,猎球者体育娱乐网址网站期重新计算。

  第十九条 增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站期间,增资企业股权结构、资产、财务、经营管理等状况发生重大变化或发生重大诉讼、仲裁等事项,对增资行为可能产生影响时,增资企业应当及时书面通知国信产权交易公司。国信产权交易公司可以根据增资企业的申请补充发布信息或中止信息猎球者体育娱乐网址网站。

  国有及国有控股企业、国有实际控制企业终止信息猎球者体育娱乐网址网站的,应当报增资批准机构批准。

  第二十条 增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站期满未征集到合格意向投资方的,信息猎球者体育娱乐网址网站自然终止。增资企业可变更增资条件,在履行相关审批程序后再次发布信息猎球者体育娱乐网址网站。

 

第四章 登记投资意向

 

 第二十一条 增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站期间,增资企业应当接受意向投资方的咨询,意向投资方可以到国信产权交易公司查阅相关材料。意向投资方签署保密协议后,可以自行或者委托中介机构进行尽职调查。

  第二十二条 增资信息预猎球者体育娱乐网址网站期间登记的意向投资方,应当自行对照增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站的要求,在正式猎球者体育娱乐网址网站期间通过国有产权电子交易系统办理投资意向申请,并以邮寄快递等方式向国信产权交易公司提交正式猎球者体育娱乐网址网站所要求的纸质材料文本。

  第二十三条 国信产权交易公司接受增资企业的委托提供项目推介服务,负责意向投资方的登记工作,协助企业开展投资方资格审查。

  第二十四条 意向投资方拟参与增资的,应当在增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站期间向国信产权交易公司提交如下申请材料:

   (一)投资意向申请书;

   (二)意向投资方主体资格证明文件;

   (三)内部决策或批准文件;

   (四)公司章程;

   (五)符合增资条件的相关材料;

   (六)其他需要的材料。

  第二十五条 意向投资方应当按照增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站要求,将保证金交纳到国信产权交易公司指定账户。意向投资方未按规定交纳保证金的,视为放弃投资资格。

 

第五章 择优选定投资方

 

  第二十六条 通过资格审查的意向投资方数量较多时,可以采用竞价、竞争性谈判、综合评议等方式进行多轮次遴选。国信产权交易公司负责统一接收意向投资方的投标和报价文件,协助企业开展投资方遴选有关工作。企业董事会或股东会以资产评估结果为基础,结合意向投资方的条件和报价等因素审议选定投资方。

  第二十七条 竞价(包括拍卖、在线直播拍卖及其他竞价方式)是指在国信产权交易公司组织指导下,由拍卖等专业服务机构具体实施,各意向投资方参与竞价,以竞价结果确定投资方的方式。

  竞争性谈判是指在国信产权交易公司组织下,组建由增资企业代表及有关专家组成的谈判小组,经谈判小组分别与意向投资方进行谈判,并在谈判和意向投资方报价的基础上,择优确定投资方的方式。

  综合评议是指在国信产权交易公司组织下,增资企业代表和评议专家组成综合评议小组,按照增资信息正式猎球者体育娱乐网址网站中公布的遴选标准,对意向投资方的竞投文件进行综合评定,择优确定投资方的方式。

  第二十八条 增资企业在确定投资方次日起10个工作日内,按照增资信息猎球者体育娱乐网址网站约定的增资条件,组织新老股东签订增资协议书。

  第二十九条 企业增资涉及主体资格审查、反垄断审查等情形,增资协议的生效需经政府相关部门批准的,增资企业应当将增资协议及相关材料报政府相关部门批准,国信产权交易公司应当出具政府相关部门审批所需的交易证明文件。

  第三十条 增资协议签订并生效后,国信产权交易公司通过本公司网站对外猎球者体育娱乐网址网站增资结果,猎球者体育娱乐网址网站内容包括投资方名称、投资金额、持股比例等,猎球者体育娱乐网址网站期不少于5个工作日。

 

第六章 出具交易凭证


  第三十一条 国信产权交易公司开立增资款结算专用账户,为增资双方办理保证金、增资款结算。

  第三十二条 投资方以货币资产出资的,应在增资协议书签订后5个工作内将增资款划入国信产权交易公司结算专用账户。

  投资方以非货币资产出资的,由增资企业和投资方协商共同委托或经双方协商后由其中一方委托具有相应资质的评估机构进行评估,确认投资方的出资金额,并经增资企业董事会或股东(大)会审议同意。

  第三十三条 国信产权交易公司确认增资价款和交易费用支付完毕后,向增资企业和投资方出具交易凭证,并在收到增资企业的书面通知后5个工作日内划转增资价款。

  第三十四条 增资企业凭交易凭证、增资协议书等文件办理相关变更登记手续。


第七章 相关责任

 

  第三十五条 国信产权交易公司、增资企业、(意向)投资方、定点机构、专业服务机构(拍卖、招投标等)等增资参与主体及相关人员,应当对参与增资而获得的信息承担保密义务,并对自身原因导致的泄密行为承担法律责任。增资企业、(意向)投资方因未履行信息披露或诚信义务而给他方造成损失的,应当承担相应的损害赔偿责任。

  第三十六条 专业服务机构应当遵守有关法律法规和执业规范,对增资企业提交的相关材料和信息猎球者体育娱乐网址网站内容进行审慎核查,对信息猎球者体育娱乐网址网站内容、增资专项报告、增资相关材料的虚假性、误导性陈述承担相应责任。

  第三十七条 增资企业、(意向)投资方、定点机构、专业服务机构等增资参与主体及相关人员违反市场诚信原则的,将限制其在国信产权交易公司从事业务活动。

  第三十八条 国信产权交易公司、增资企业、(意向)投资方、定点机构、专业服务机构等增资参与主体及相关人员弄虚作假或者玩忽职守,损害国家利益或者增资参与主体合法权益的,由有关部门依法给予纪律处分;构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

 

第八章 附 则

 

  第三十九条 增资过程中发生争议时,当事人可向国信产权交易公司申请调解,也可以向人民法院提起诉讼或依据约定申请仲裁。

  第四十条 国有及国有控股企业、国有实际控制企业增资涉及上市公司实际控制人变更的,应当同时遵守上市公司国有股权管理以及证券监管的相关规定。

  第四十一条 全国中小企业股份转让系统挂牌的国有及国有控股企业、国有实际控制企业通过国信产权交易公司进行增资的,按照本规则实施,国信产权交易公司出具产权交易凭证后,增资企业到全国中小企业股份转让系统办理相关变更登记手续。

  第四十二条 国有及国有控股企业、国有实际控制企业以股权出资与社会资本共同设立新公司,以及采取非公开协议方式增资通过国信产权交易公司进行公示的,参照本规则实施。

  第四十二条 本规则自颁布之日起施行。